1

查人员体系

1.自查企业是否成立安全机构，责任分工是否明确；

2.自查企业是否按照所属行业和规模配备专职并可以兼职的安全生产管理人员或委托具有相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务；

3.自查企业是否设立班组安全员，并明确其职责；

4.自查企业是否按照规定配备注册安全工程师从事安全生产管理工作。

新《中华人民共和国安全生产法》第二十四条、第二十七条、《江西省安全生产条例》第二十二条

2

查责任体系

1.自查企业是否建立和落实全员安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容；

2.自查企业是否投入安全生产必需的资金，按规定提取和使用安全生产费用；

3.自查企业职工是否遵守以岗位安全责任制为主的安全生产管理制度，严格遵守安全生产法规、制度和操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品；

4.自查企业对发包和出租生产经营项目、场所是否管理到位；

5.自查企业是否购买工伤保险、安全生产责任险；

6.自查落实一线从业人员安全生产责任情况：（①责任人员是否知晓生产班组长和岗位员工的9项安全生产责任；②企业是否建立并落实全员安全生产责任制；③企业是否建立安全生产资金使用监督制度并确保安全投入；④建立并运行双重预防机制，建立并更新“一图、一牌、三清单”；⑤落实安全风险告知、安全作业确认及人防物防技防措施；⑥明确危险作业管理制度并落实特殊作业现场监护；⑦明确并落实应急处置核事故处理要求；⑧车间主任履行每月召开安全专题会议、执行外来施工作业安全管理制度，落实安全教育、隐患排查、应急处置等情况。）

7.自查是否对重点作业、重点环节、重点设备、重点物品、重点人员等重点管理的点列一张责任到人的表；

新《中华人民共和国安全生产法》第二十二条、第二十三条、第四十九条、第五十一条、第五十七条

3

查制度体系

自查企业是否建立：

1.全员岗位安全责任制度；

2.安全生产教育和培训制度；

3.安全生产检查制度；

4.安全风险分级管控制度；

5.安全操作规程；

6.危险作业管理制度；

7.劳动防护用品使用和管理制度；

8.安全生产隐患排查治理制度；

9.重大隐患治理情况向负有安全生产监督管理职责的部门和企业职工代表大会报告制度；

10.生产安全事故紧急处置规程和应急预案，生产安全事故报告和处理制度；

11.安全生产考核奖惩制度。

新《中华人民共和国安全生产法》第四条、第二十一条、第二十二条、第二十五条、第四十一条

4

查监督考核体系

1.自查企业是否将安全生产纳入员工绩效考核和部门年度考核；

2.自查企业是否发挥工会或员工监督安全生产的积极性，利用信息化手段，提高监督的效率和效果；

3.自查企业是否加强安全生产标准化建设。

新《中华人民共和国安全生产法》第四条、第七条、第二十一条、第二十二条、第二十五条、第五十九条

5

查风险辨识管控

1.自查企业是否对安全风险进行全面辨识和分级管控，并建立管控责任清单，明确管控责任单位和管控责任人，制定并落实具体的管控措施；

2.自查企业是否绘制安全风险“一牌一图三清单”和设置安全风险告知；

3.自查企业是否在较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志。

4.自查企业是否关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息。

5.自查企业是否使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备；

6.自查餐饮等行业的生产经营单位使用燃气是否安装可燃气体报警装置。

新《中华人民共和国安全生产法》第三十五条、第四十一条

6

查隐患排查治理

1.自查企业是否建立并落实隐患排查制度，是否通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报，重大隐患治理情况是否向负有安全生产监督管理职责的部门和企业职工代表大会报告制度；

2.自查企业是否登录注册和使用《江西省隐患排查治理暨行政执法信息系统》，按照信息系统“两个15天”要求上线运行；

3.自查企业是否按照《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》等要求建立健全隐患排查治理自查登记台账，企业是否有隐患报告和处理记录，是否采取措施消除隐患，是否形成闭环；

4.自查是否掌握所涉行业重大隐患判定标准并组织开展自查，并对查出的重大隐患制定自查表并落实措施、责任、资金、时限、预案“五到位”，实现重大隐患清零。

新《中华人民共和国安全生产法》第四十一条

7

查特殊作业管理

1.自查企业各类特殊作业是否经过严格审批，办理作业票，作业票应符合国家标准；

2.自查特殊作业前，是否对涉及的作业人员资质、设备、设施等进行检查，使之符合安全要求；

3.自查企业作业人员作业时正确佩戴好防护用具；

4.自查作业现场是否有专人监护，并清楚作业职责、安全事项和有应急处置知识和救援能力；

5.自查作业过程中出现异常情况是否立即停止作业，待风险排除或采取防范措施后再作业；

6.自查作业人员在作业期间是否严格遵守操作规程。

7.自查是否针对重点作业制定安全管理自查表、修订规章制度和操作规程情况；

8.自查企业全员是否知悉重点作业风险点、风险管控及处置措施情况。

新《中华人民共和国安全生产法》第三十条、第四十三条

8

查应急管理

1.自查企业是否按规定制定本单位的应急预案；

2.自查企业是否制定应急演练计划，定期组织应急演练，编写应急演练评估报告；

3.自查企业是否按规定建立应急救援组织

4.自查员工应急处置是否做到应知应会。

5.自查“八问假设”工作法落实情况（①企业是否了解“八问假设”工作法；②是否能回答“八问”；③是否根据“八问”落实了防范措施。）

新《中华人民共和国安全生产法》第八十一条、第八十二条

9

查“三违”管理

1.自查企业是否建立健全反“三违”规章制度；

2.自查企业是否及时纠正、查处违章指挥、违章作业、违反劳动纪律现象；

3.自查企业是否关注从业人员的身体、心理状况和行为习惯，加强对从业人员的心理疏导、精神慰藉；

4.自查企业是否开展习惯性违章行为排查整治，是否考核奖惩到位。

新《中华人民共和国安全生产法》第四十四条

10

查安全培训管理

1.自查企业是否制定安全培训制度、计划和安全培训经费预算；

2.自查企业是否建立安全培训档案，安全培训档案应包括安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况；
3.自查危险物品的生产、经营、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位主要负责人和安全生产管理人员是否有安全资格证，其他生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员是否有安全培训合格证，并核查证件的真实性；

4.自查企业特种作业人员是否持有特种作业证上岗，并核查证件的真实性；
5.自查企业是否有在应用新工艺、新技术、新材料、新设备以及转岗前对从业人员安全培训的培训记录；

6.自查每班班前是否开展一次安全生产教育，并做好安全交接。

新《中华人民共和国安全生产法》第二十五条、第二十八条、第二十九条

1

全面核查安全设施设计和竣工验收报告与现状的符合情况

1.核查企业是否有安全设施设计或安全评价专篇；

2.核查企业是否有相关部门对安全设施设计的批复；

3.核查企业是否有安全设施竣工验收报告；

4.核查企业安全设施设计和竣工验收报告是否与现状相符。

新《中华人民共和国安全生产法》第三十三条、第三十四条

新《中华人民共和国安全生产法》第九十八条：生产经营单位有下列行为之一的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）未按规定对矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目进行安全评价的；

（二）矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的；

（三）矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；

（四）矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的。

2

全面核查安全生产许可证的有效性情况

1.核查企业安全生产许可证的真伪情况；

2.核查企业安全生产许可证是否在有效期内；

3.核查企业安全生产许可证到期后是否按期换证。

新《中华人民共和国安全生产法》第六十三条、《安全生产许可证条例》第二条 

《安全生产许可证条例》第十九条：违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十条：违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本条例第十九条的规定处罚。

3

全面核查重点管理到位情况

核查企业是否对辨识确认的重大危险源及时、逐项进行登记建档，重大危险源档案应当包括下列文件、资料：

1.辨识、分级记录；

2.重大危险源基本特征表；

3.涉及的所有化学品安全技术说明书；

4.区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；

5.重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程；

6.安全监测监控系统、措施说明、检测、检验结果；

7.重大危险源事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告；

8.安全评估报告或者安全评价报告；

9.重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任机构名称；

10.重大危险源场所安全警示标志的设置情况说明；

11.工作人员的应急措施掌握；

12.重大危险源安全警示标志位置设立公示牌情况(写明重大危险源主要负责人、技术负责人、操作负责人姓名、对应安全包保职责及联系方式）；

13.全面检查企业对发包和出租生产经营项目、场所管理情况，是否签订专门安全管理协议，承包和租赁的单位或个人是否具备相应资质。

新《中华人民共和国安全生产法》第二十五条、第四十条

新《中华人民共和国安全生产法》第一百零一条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（二）对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的。

第一百零三条：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。生产经营单位未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责，或者未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理的，责令限期改正，处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。

4

全面核查安全联锁、自动化控制、监控监测设备设施的运行及数据存储状况

1.核查企业安全联锁、自动化控制、监控监测设备设施是否有检维修记录；

2.核查企业监控监测设备设施是否保留说明书；

3.核查企业安全联锁、自动化控制、监控监测设备设施是否正常运行；

4.核查企业数据储存是否符合要求。

新《中华人民共和国安全生产法》第三十六条

新《中华人民共和国安全生产法》第九十九条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；

（三）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；

（四）关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的；

（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的；

（八）餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的。

5

全面核查特殊作业管理的到位情况

1.核查企业是否有特殊作业规章制度和操作规程；

2.核查企业特殊作业是否办理作业票，作业票是否符合国家标准并有相关责任人按程序签字确认；

3.核查企业作业现场是否有安全防护措施。

4.核查是否针对重点作业制定规章制度和操作规程情况；

5.核查企业全员是否知悉重点作业风险点、风险管控及处置措施情况。

新《中华人民共和国安全生产法》第四十三条

新《中华人民共和国安全生产法》第一百零一条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（三）进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理的。

6

全面核查安全培训、人员资格持证情况

1.核查企业的安全培训制度和年度安全培训计划，是否按计划实施；

2.核查企业年度财务支出预算和支出项目，是否将安全培训经费纳入预算并按预算投入和使用；
3.核查企业主要负责人和安全生产管理人员的安全考核合格证（非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼、建筑施工、运输等高危行业）或安全培训合格证（其他生产经营单位），并核查证件的真实性；
4.核查企业的特种作业人员档案、台账和特种作业操作证，特种作业人员是否持证上岗，并核查证件的真实性；

5.核查企业的安全培训档案，档案是否包括培训的时间（课时）、内容、参加人员以及考核结果，记录是否真实、齐全，核查抽考企业从业人员，是否做到全员培训、四新（采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备）培训、转岗培训；

6.核查每班班前是否开展一次安全生产教育，并做好安全交接。

新《中华人民共和国安全生产法》第二十五条、第二十八条、第二十九条

新《中华人民共和国安全生产法》第九十七条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：

（一）未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员、注册安全工程师的；

（二）危险物品的生产、经营、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；

（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的；

（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的；

（七）特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的。

7

全面核查应急管理情况

1.核查企业是否按规定建立应急救援制度和应急救援组织；

2.核查企业是否按规定制定本单位的应急预案，企业是否有应急预案备案登记表（复印件）；

3.核查企业是否制定应急演练计划，是否按规定开展演练，是否有应急演练记录和应急预案演练评估报告；

4.核查“八问假设”工作法落实情况（①企业是否了解“八问假设”工作法；②是否能回答“八问”；③是否根据“八问”落实了防范措施。）

新《中华人民共和国安全生产法》第八十一条、第八十二条

新《中华人民共和国安全生产法》第九十七条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：

（六）未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的。

8

全面核查安全风险管控、隐患排查治理

1.核查企业是否建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险；

2.核查企业是否科学评定安全风险等级，建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图；

3.核查企业是否建立完善安全风险公告制度，加强风险教育和技能培训，在重点区域设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡；

4.核查企业是否建立完善隐患排查治理体系，体系是否包括《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》等要求的隐患排查治理各项制度、隐患排查治理自查登记台账、隐患排查治理报告和处理记录、隐患排查治理信息系统等；

5.核查企业是否公示通报事故隐患排查治理情况，重大隐患是否及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或职工代表大会报告。

新《中华人民共和国安全生产法》第四十一条

新《中华人民共和国安全生产法》第九十七条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：

（五）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的。

第一百零一条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（四）未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的；（五）未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定报告的。

第一百零二条：生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

9

全面核查安全生产管理机构情况、安全员及注册安全工程师配备情况、安全费用提取情况、安全责任制落实、安责险购买情况

1.核查企业安全生产管理机构的办公场所和专兼职安全生产管理人员的正式任职文件。矿山、金属冶炼、建筑施工、运输企业和有毒、有害、易燃、易爆等危险物品的生产、经营、储存企业，是否按照不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员。其他企业，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，从业人员在一百人以下的，是否配备专职或者兼职的安全生产管理人员，安全管理机构和专兼职安全生产管理人员是否按规定履职到位。危险物品的生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位应当有注册安全工程师从事安全管理工作；

2.核查企业是否建立健全安全生产费用管理制度，明确安全费用提取和使用程序、职责及权限，按规定提取和使用安全费用；是否编制安全生产经费提取和使用计划，纳入财务预算；提取的安全费用是否专户核算，是否存在挤占、挪用的情况；

3.核查企业是否建立全员安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容和建立相应的考核机制；

4.核查企业是否购买工伤保险；

5.核查高危行业、领域的企业是否投保安全生产责任保险；

6.核查落实一线从业人员安全生产责任情况：（①责任人员是否知晓生产班组长和岗位员工的9项安全生产责任；②企业是否建立并落实全员安全生产责任制；③企业是否建立安全生产资金使用监督制度并确保安全投入；④建立并运行双重预防机制，建立并更新“一图、一牌、三清单”；⑤落实安全风险告知、安全作业确认及人防物防技防措施；⑥明确危险作业管理制度并落实特殊作业现场监护；⑦明确并落实应急处置核事故处理要求；⑧车间主任履行每月召开安全专题会议、执行外来施工作业安全管理制度，落实安全教育、隐患排查、应急处置等情况。）

7.核查是否对重点作业、重点环节、重点设备、重点物品、重点人员等重点管理的点列一张责任到人的表；

新《中华人民共和国安全生产法》第二十二条、第二十三条、第二十四条、第四十七条、第五十一条

新《中华人民共和国安全生产法》第九十三条：生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。

有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

第九十七条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：

（一）未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员、注册安全工程师的。

第一百零九条：高危行业、领域的生产经营单位未按照国家规定投保安全生产责任保险的，责令限期改正，处五万元以上十万元以下的罚款；逾期未改正的，处十万元以上二十万元以下的罚款。

10

全面核查安全生产标准化建设运行情况

1.核查企业是否取得安全生产标准化等级；

2.达标企业是否按照标准化管理的要求正常运行。

新《中华人民共和国安全生产法》第四条