信息类别: 县政府办公室文件 文件编号: 湖府办发〔2021〕16号 公开方式: 主动公开 生成日期: 2021-07-13 公开时限: 常年公开 公开范围: 面向全社会 信息索取号: 000014349/2021-281098 责任部门:  审核部

【有效】关于印发湖口县引导基金管理暂行办法的通知

发布日期: 2021-07-13 09:09
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各乡(镇)人民政府,县政府各部门,县直及驻县各单位:

《湖口县引导基金管理暂行办法》已经县政府同意,现印发给你们,请认真贯彻落实。

2021 年7月7日

(此件主动公开)                     湖口县引导基金管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为深化国有资本投资改革,引导社会资本投入实体经济,推动产业转型升级和结构调整,规范设立和运作湖口县政府产业引导基金(以下简称“引导基金”),根据《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》(国发〔2016〕53 号)、《财政部关于印发<政府投资基金暂行管理办法>的通知》(财预〔2015〕210 号)、《江西省工业创业投资引导基金管理暂行办法》等相关法律法规和规定,制定本办法。

第二条 引导基金管理运营实行“引导基金领导小组+管理单位+引导基金管理公司”的构架。引导基金领导小组(以下简称领导小组)为引导基金的最高决策机构。石钟投资公司根据县政府授权作为引导基金的管理单位(以下简称管理单位)。专业基金管理公司为引导基金的投资管理机构(以下简称投资管理机构)。

第三条 石钟投资公司出资设立的湖口县引导基金管理有限公司为引导基金的出资人主体(以下简称管理执行机构),受石钟投资公司委托履行其管理引导基金的全部职责。

第四条 引导基金不以盈利为目的,按照“政府引导、市场运作、防范风险、滚动发展”的原则进行投资管理。

第二章 管理职责

第五条 领导小组由县长担任组长,常务副县长、分管工业副县长、协助兼管金融副县长任副组长,财政局(国资局)、发改委、司法局、金融办、审计局、工信局、高新园区、科技局、商务局、石钟投资公司、工业投资公司单位主要负责同志为成员。领导小组下设办公室,办公室设在县金融办,负责日常事务。

(一)领导小组主要职责:

1.审定引导基金的设立、出资、增资、投资、退出和解散;

2.审定引导基金管理办法;

3.审定引导基金中长期发展规划;

4.审定引导基金投资及支持方向;

5.审定引导基金年度资金规模与投资计划;

6.审定引导基金的资金筹集方案;

7.审定遴选引导基金的投资管理机构;

8.审议引导基金的年度运营情况及投资损益情况报告;

9.审议引导基金及参股基金的绩效考核方案;

10.审定专家咨询及风险控制委员会委员;

11.委派引导基金投资决策委员会委员;

12.审定其它需要决策的重大事项。

(二)领导小组办公室主要职责:

1.负责协助领导小组执行引导基金的设立、出资、增资、投资、退出和解散等工作,统筹协调各成员单位,包括召集专家咨询及风险控制委员会及领导小组会议等;

2.拟订引导基金管理办法;

3.拟定基金领导小组专家咨询及风险控制委员会委员;

4.拟订引导基金中长期发展规划;

5.拟订引导基金投资及支持方向;

6.拟订引导基金年度资金规模与投资计划;

7.拟定引导基金的资金筹集方案;

8.拟订引导基金的投资管理机构遴选要求和条件;

9.拟订引导基金的年度运营情况及投资损益情况报告;

10.审查领导小组授权委派的引导基金投资决策委员会委员资格;

11.拟定引导基金的绩效考核方案;

12.负责引导基金拟投资项目的尽职调查工作;

13.审查引导基金拟投资基金和拟投资项目的投资与退出工作。

(三)各成员单位主要职责:

1.县司法局:负责对引导基金投资及协议的法务审查备案。

2.县金融办:负责协调各金融机构配合引导基金资金的募集协调、培育所投项目公司的上市工作;协助基金的注册登记备案;审核基金其它出资人合格投资者条件。

3.县发改委:负责拟投资基金和拟投资项目的备案协调工作等。

4.县财政局(国资局):承担引导基金的收支管理,负责财政出资资金的管理和监督,协调引导基金的出资与投资备案工作;履行国资出资人职责,对国资出资的资产运行情况进行监督管理,维护国有资产出资人的权益。

5.县审计局:负责引导基金的财务审计工作。

6.县工信局、高新园区、科技局、商务局、工业投资公司:推荐合适的投资项目,参与项目前期尽职调查,扶植培育科技型中小企业,组织科技项目和科技成果转化的实施,协助争取上级相关扶持政策,协助项目落户等。

第六条 管理单位主要职责:

1.负责监督和管理湖口县引导基金管理公司;

2.负责指导湖口县引导基金管理公司开展基金投资及风险控制、基金出资、基金投后效益评价和基金退出等具体事务操作执行。

第七条 管理执行机构主要职责:

1.执行引导基金的资金筹集方案;

2.执行引导基金管理办法;

3.执行引导基金中长期发展规划;

4.执行引导基金投资及支持方向;

5.执行引导基金年度资金规模和投资计划;

6.审核和落实引导基金的投资方案及相关合伙协议;

7.拟订审核和落实引导基金参股基金、跟进投资、股权投资等投资方案及相关投资协议;

8.负责实施领导小组批准的引导基金投资及退出方案;

9.拟订和落实引导基金管理公司绩效考核制度;

10.制定和落实引导基金管理公司投资管理、风险控制等业务管理制度;

11.制定和落实引导基金管理公司行政管理等日常管理制度;

12.参与引导基金及参股基金的监管和绩效评价;

13.负责引导基金投资项目的监管和绩效评价;

14.协助编制引导基金的年度运营情况及投资损益情况报告;

15.委派引导基金投资决策委员会委员;

16.参与引导基金拟投资项目的尽职调查工作;

17.其它相关事项。

第三章 投资原则与方式

第八条 引导基金资金来源:

1.财政预算安排的资金;

2.省市级政府设立的产业引导基金;

3.市级其他类型政府资金;

4.引导基金运行产生的各项收益;

5.其他资金来源。

第九条 引导基金投资方向:引导基金主要投向应符合国家相关政策和县政府的产业导向,重点支持人工智能、工业互联网、电子信息、生物医药、先进装备、节能环保、新能源、新材料等战略性新兴产业,以及发展潜力大、产业带动强的重大项目和高新技术创新型企业,优先考虑能返投湖口及在湖口实现产业落地的项目。

第十条 引导基金及其所参股基金在运作过程中不得从事以下业务:

1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级 AAA 以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

3.向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

4.吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

5.进行承担无限连带责任的对外投资;

6.发行信托或集合理财产品募集资金;

7.其他国家法律法规禁止从事的业务。

第四章 投资管理

第十一条 引导基金投资运作可采用参股基金、跟进投资和股权投资等方式进行投资。其中对参股基金的投资比例不高于引导基金规模的 30%;对跟进投资和股权投资的投资比例不高于引导基金规模的 20%。

申请引导基金出资的参股基金投资标的与跟进投资和股权投资的企业或项目必须为国家及省市县重点发展产业目录内且取得高新技术企业资格认定,参股基金与被投资企业必须在湖口县有相应的产业项目落地,落地湖口项目投资额不低于引导基金对参股基金与被投企业的投资规模。

(一)参股设立子基金是指引导基金通过参股方式,吸引社会资本共同发起设立投资子基金或并购基金,并在约定的期限内退出;

(二)跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业和市场化基金参与投资的种子期、初创期的企业,引导基金与创业投资企业和市场化基金共同投资的投资行为;

(三)股权投资是指按规定程序申报、审批后由引导基金直接投资到项目、企业的投资行为。

参股基金

第十二条 参股基金是指引导基金与专业基金管理公司、企业等合作新设基金或参股现有基金。

第十三条 引导基金不得作为参股基金普通合伙人承担无限责任,且不得成为第一大股东。

第十四条 引导基金所参股基金的投资管理机构应具备以下基本条件:

(一)在中国大陆境内依法注册,具有国家规定的基金管理资质,管理团队稳定、专业性强、具有良好的职业操守和信誉;

(二)管理团队熟悉相关产业或行业领域,具有丰富的基金管理经验,至少有 3 名具备 3 年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员;

(三)有较强的资金募集能力,可以在规定期限内完成社会资金的募集;

(四)管理团队在相关产业或行业领域具备较强的招商能力,能将政府拟扶持或鼓励的产业企业项目引入湖口县落地;

(五)有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度,以及规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

(六)投资管理机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。

第十五条 引导基金所参股新设基金,还应满足如下要求:

(一)参股基金在湖口县注册的有限合伙企业或公司,其募集资金规模总额原则上不低于 2000 万元人民币,且全部资金原则上在 3 年内到位,其中首期到位资金不低于认缴出资额的 20%,且所有投资者均以货币形式出资;

(二)投资管理机构参股基金份额不得低于基金总额的1%;

(三)除参股基金投资管理机构和引导基金投资管理机构外,原则上其他合格投资者单个出资额不低于 100 万元;

(四)参股子基金投资于湖口县内项目或企业的资金应不低于引导基金投资于参股子基金实缴出资的 1 倍;

(五)基金存续期一般不超过 5 年。

第十六条 引导基金参股现有基金,除需符合本办法第十五条的(二)(四)(五)条款规定外,还应满足以下条件:

(一)按有关法律、法规设立,按规定在有关部门备案并开始投资运作;

(二)全体出资人同意引导基金入股,且增资价格在不高于双方认可的评估机构对基金评估值的基础上协商确定;

(三)规模总额不低于 2000 万元人民币,已到位资金不低于认缴出资额的 60%,其余资金承诺 3 年内到位,且剩余存续期在 3 年以上,所有投资者均以货币形式出资。

第十七条 引导基金参股基金按照“公开征集、资格审查、尽职调查、入股谈判、专家评审、媒体公示、审核批准、组织实施”的程序进行操作。

第十八条 对每期资金的募集,参股基金投资管理机构应在社会资本到位其应出资额的 50%以上时,向引导基金投资管理机构发出资金募集通知(附到位资金凭证),引导基金投资管理机构将向基金同比例拨付出资资金。

第十九条 为体现政府资金的政策性,对参股基金所形成的增值收益,可提取不高于 20%奖励给参股基金投资管理机构,可提取不高于 40%让利给所参股基金其他出资人。

第二十条 参股基金一般通过 IPO、股东回购、股权转让、并购重组、到期清算等方式实施退出。有下述情况之一的,引导基金投资管理机构无需其他出资人同意,可选择退出:

(一)与参股基金投资管理机构签订合作协议超过 1 年后,参股基金投资管理机构仍未完成子基金设立出资或引导基金参股现有基金备案手续的;

(二)参股基金设立 1 年以后未开展实质投资项目的;

(三)参股基金未按基金章程或合伙协议约定投资的;

(四)参股基金投资管理机构发生实质性不利于基金管理投资的变化。

跟进投资和股权投资

第二十一条 引导基金可视情况对参股基金投资的企业或项目进行一定比例的跟进投资。跟进投资一般不超过子基金对该企业实际投资额的 20%。引导基金跟进投资形成的股权可委托投资管理机构进行管理。

第二十二条 引导基金可视情况对符合我县产业政策导向或重点产业的企业和重大项目进行股权投资,股权投资比例不超过被投企业总股本的 20%。

第二十三条 引导基金跟进投资和股权投资按照“企业申请、尽职调查、入股谈判、专家评审、审核批准、组织实施”的程序进行操作。

第二十四条 对于跟进投资所形成的增值收益,引导基金投资管理机构可提取不高于 30%奖励给参股基金投资管理机构,作为其为引导基金跟进投资所形成股权提供托管服务的费用和奖励,超额收益另行商议确定;对于股权投资所形成的增值收益,引导基金投资管理机构可提取不高于 30%奖励,作为其为引导基金股权投资所形成股权提供托管服务的费用和奖励,超额收益另行商议确定。

第二十五条 引导基金跟进投资或股权投资,一般通过IPO、股东回购、股权转让、并购重组、到期清算等方式实施退出。

第五章 引导基金的退出

第二十六条 引导基金以参股产业基金方式形成的股权可通过份额转让或产业基金清算等方式退出,具体退出时间、条件和价格应根据国有资产管理要求和本办法规定,经各方出资人协商一致后在投资协议中明确。

第二十七条 产业基金的亏损应由出资人共同承担,引导基金应以出资额为限承担有限责任。

第二十八条 参股的产业基金进行清算时,按照法律程序清偿债权人的债权后,剩余财产根据收益分配原则进行分配,引导基金不设优先清偿权。

第六章 风险控制

第二十九条 引导基金领导小组下设专家咨询及风险控制委员会,引导基金领导小组与专家咨询及风险控制委员会负责对推荐项目审议遴选,政府常务副县长为专家咨询及风险控制委员会主任,委员会成员由县财政局(国资局)、发改委、金融办、工信局、高新园区、科技局、石钟投资公司、工业投资公司单位及外部专家组成。

引导基金投资管理机构对引导基金及参股基金拟投资项目委托聘请行业专家组织开展现场尽职调查,尽职调查报告上报专家咨询及风险控制委员会与基金领导小组审议,为引导基金领导小组决策提供依据。

引导基金及参股基金设立投资决策委员会,负责对参股基金方案、跟进投资和股权投资方案等进行独立审核。

第三十条 引导基金领导小组授权委派引导基金管理执行机构代表参与引导基金及参股基金的投资决策委员会,参与引导基金及参股基金重大事项的决策,但不参与参股基金的日常运营管理。

第三十一条 参股基金中至少要有与引导基金出资额等值的社会资本不得先于引导基金退出。当参股基金清算出现亏损时,首先由基金管理人以其出资额承担亏损,其次剩余亏损按约定分摊。

第七章 监督管理

第三十二条 引导基金及其参股基金应当委托符合条件的商业银行进行托管,托管银行应当具备以下条件:

(一)成立时间在 5 年以上的全国性国有或股份制商业银行等金融机构;在九江市有分支机构,与我县有良好的合作基础;

(二)设有专门的托管部门和人员;

(三)具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统;

(四)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;

(五)最近 3 年无重大违法违规记录。

第三十三条 引导基金托管银行应当在每半年度结束后30 日内向引导基金管理执行机构提供《引导基金资金半年度托管报告》,并在每个会计年度结束后 2 个月内提供上一年度的《引导基金资金年度托管报告》。

第三十四条 引导基金投资管理机构应在每半年度结束后30 日内向引导基金管理执行机构提交《基金半年度运行情况报告》和《基金半年度会计报表》,并于每个会计年度结束后4 个月内向引导基金管理执行机构提交经会计事务所审计的《基金年度会计报表》和《基金年度运行情况报告》。

第三十五条 引导基金管理执行机构应在每半年度结束后45 日内向领导小组办公室报送《引导基金半年度会计报表》、《引导基金半年度运行情况报告》,并于每个会计年度结束后4 个月内向领导小组办公室报送经会计事务所审计的《引导基金年度会计报表》和《引导基金年度运行情况报告》。

第三十六条 引导基金管理执行机构要加强对引导基金及所参股基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,视工作需求进行专项审计,防范财务风险。当引导基金及参股基金的使用出现违法违规或偏离政策导向等情况时,引导基金管理执行机构应及时向领导小组办公室报告,并经基金领导小组审批同意后按协议终止与引导基金投资管理机构与参股基金投资管理机构的合作。

第三十七条 引导基金、引导基金管理执行机构接受县财政局、审计部门对引导基金运行情况的审计、监督。

第三十八条 引导基金正式运营 5 年期限内(含第 5 年)

每年按不高于引导基金实缴出资额的 2%向引导基金投资管理机构提交管理费,用于支付引导基金日常管理、人员工资与项目尽职调查等相关费用,引导基金正式运营 5 年期限后不收取管理费。

第八章 附则

第三十九条 本办法由县金融办负责解释,自湖口县人民政府批准后生效并实施

湖口县人民政府办公室

2021 年7月7日印发

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